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诚信应是资本市场“第一法则”

2020-09-11 01:01:00 来源:《体育在线亚搏官网》 

□ 岁正阳

日前,国务院副总理刘鹤在深交所创业板亚搏并试点注册制首批企业上市仪式上致辞称,要逐步把上市企业的优胜劣汰交给市场,稳步增加长期业绩导向的机构投资者,回归价值投资的重要理念,推动信息充分披露,全面净化市场生态,建设诚信守法资本市场。

近两个月来,无论是监管部门6张罚单剑指3家券商,还是对广发证券未尽责的处罚、对3家中介机构实施接管,均彰显了监管部门对资本市场违法违规行为持续“重拳”出击的坚定决心,必将对违法违规行为形成强大震慑。

中国经济网发表的评论表示,资本市场由于自身追逐利益和信息不对称性等特性,需要参加市场的交易主体具备高度的诚信意识。诚信建设主要包括诚信交易、诚信经营和诚信服务。投资者、上市企业和中介机构都要诚信为本,敬重契约。

“诚信法则,应该成为资本市场的‘第一法则’。”中国人民大学商法研究所所长刘俊海说,加强诚信建设是在经济全球化背景下,我国亚搏开放进一步加大的历史节点时期,提升我国国际软实力的战略举措。如何更好地建设诚信守法资本市场?

在南开大学金融发展研究院院长田利辉看来,智能监管在助力建设诚信守法资本市场中十分必要。当前,随着证券市场规模持续扩大,资本市场内外环境日渐复杂,证券违法违规行为呈现出多元化、隐蔽化等特征,一线监管工作面临前所未有的挑战。在智能监管之下,监管者可以充分发现违法失信问题,适时适度予以惩戒。现代信息和网络技术可以实现跨交易所、跨境、跨账户的交易运行实时监控,通过数据挖掘和网络拓扑,可以及时发现违法违规行为,能够实现“人在做(交易),云在看(监管)”的智能场景。

《经济日报》发表的评论表示,一方面,监管层应对违法违规行为“零容忍”,要重遏制、强高压、长震慑,要形成不能违、不敢违、不想违的资本市场诚实守信守法氛围。另一方面,券商等中介机构则要“打铁还需自身硬”。在尽职调查、出具意见过程中,独立客观、公平审慎;在企业内部风险机制上,健全风控、质控和合规体系;不断完善内部控制,强化风险意识,坚守勤勉底线,提高履职水平,充分发挥“守门人”作用。

毫无疑问,“零容忍”将成为遏制资本市场违法违规行为的常态。券商等中介机构必须以案为鉴、警钟长鸣,提升投研和创新能力,推动行业资管业务规范健康发展,回归业务本源,更好服务实体经济、服务居民财富管理需求。唯有如此,全面净化市场生态,诚信守法资本市场建设才会更有力推进。

[责任编辑:尹超]

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